Wer sich mit Geschäftspartnerprüfung gegen Sanktionslisten auseinandersetzt, dem laufen zwangsläufig irgendwann die Risk & Compliance Watchlist Data Feeds von Dow Jones über den Weg. Dabei handelt es sich um eine überaus detaillierte und umfangreiche Sammlung von Listen, die weltweit Organisationen einschließlich Eigentümerverhältnisse genauestens unter die Lupe nehmen. Diese Watchlist Data Feeds sind für das prodata SAP® AddOn pControl zur Sanktionslistenprüfung verfügbar.
Dow Jones Watchlist Data Feeds für SAP® AddOn pControl Sanktionslistenprüfung verfügbar
Inhaltsverzeichnis
pControl Sankionslistenprüfung von prodata ist eine in SAP® ERP integrierte Lösung für SAP® R/3 oder SAP® S/4HANA, welche Ihre Geschäftspartner in Stammdaten und Belegen, beim Anlegen und Ändern laufend im Hintergrund gegen aktuelle Sanktionslisten prüft – und das während Sie in SAP® Ihren gewohnten Unternehmensabläufen nachgehen. Anstatt der Sanktionslistendaten des Reguvis Verlags können auch die umfangreichen Dow Jones Listen in pControl genutzt werden.
Die Dow Jones Watchlist Data Feeds enthalten eine umfangreiche Sammlung an weltweiten Sanktionslisten, die auch indirekt sanktionierte Unternehmen, PEPs (Politisch exponierte Personen) und kriminelle Personen berücksichtigt. Diese Feeds wurden speziell zur Einhaltung von Sanktionen für global agierende Unternehmen, Konzerne und Banken entwickelt. Wer auf Nummer sicher gehen will, greift daher auf das umfangreiche Angebot von Dow Jones zurück.
Die Vorteile der Dow Jones Watchlist Data Feeds
Die Dow Jones Daten beinhalten staatliche Sanktionslisten von 172 Staaten. International tätige Unternehmen mit Standorten auf der ganzen Welt sind verpflichtet sich auch an die dort geltenden Sanktionen zu halten. Mit den Watchlist Data Feeds ist die globale Ausrollung ein und derselben Software zur Sanktionslistenprüfung an allen Standorten und Tochterunternehmen weltweit möglich.
Einige Datenanbieter führen nur direkt sanktionierte Unternehmen und Personen auf. Die Dow Jones Daten beinhalten auch indirekt sanktionierte Geschäftspartner (Beleuchtung der Eigentümerstrukturen und einflussreiche Personen wie CEOs), welche sehr wohl von allen Unternehmen geprüft werden müssen.
Auf Grund ausführlicher Recherchetätigkeiten des Dow Jones Teams stehen mehr Informationen über sanktionierte Unternehmen und Personen zur Verfügung. Das erleichtert die Identifizierung und Evaluierung von Treffern im Prüfprozess.
Umfang des Dow Jones Watchlist Data Feed
- staatliche Sanktionslisten von 172 Staaten und andere offizielle Verzeichnisse
- direkt sanktionierte Personen, Gruppen und Unternehmen
- indirekt sanktionierte Partner (Unternehmen, die von sanktionierten Personen oder Unternehmen gehalten oder kontrolliert werden) inklusive übersichtlicher Auflistung der Eigentümerverhältnisse (für EU-, US- und britische Sanktionslisten)
- Politisch exponierte Personen (PEP), deren Verwandte und enge Vertraute
- Straftäter
- umfassende und präzise Profile mit wichtigen zusätzlichen Identifikationsmerkmalen zur leichteren Identifizierung – unterstützt durch etablierte redaktionelle Fertigkeiten, proprietäre Nachrichten- und Rechercheressourcen sowie modernste Technologien
- 32.000 Quellen
- 250 Länder
- 28 Sprachen
Der Sanctions Control & Ownership (SCO) Feed ist ein Bestandteil der umfangreichen Watchlist Data Feeds, ist aber auch als separates Paket erhältlich. Dieser Datenfeed ist auf die Eigentumsverhältnisse- und strukturen von Organisationen und Unternehmen spezialisiert, sprich er berücksichtigt indirekt sanktionierte Unternehmen. Befinden sich Unternehmen im Besitz oder unter der Kontrolle von Personen, Organisationen oder Regionen, die von der US-amerikanischen OFAC (Office of Foreign Assets Control), der Europäischen Union und/oder dem Vereinigten Königreich sanktioniert wurden, sind sie auf dieser Liste zu finden.
Vorsicht: Der SCO – Feed recherchiert nicht die Eigentümerverhältnisse von Organisationen und Unternehmen asiatischer Listen oder dergleichen, sondern ausschließlich die der EU, GB und USA.
prodata Tipp: Wer das komplette Angebot der Dow Jones Watch list Data Feeds nicht benötigt, aber indirekt sanktionierte Unternehmen ebenso prüfen möchte, kann den Datenservice Sanktionslisten des Reguvis Verlags mit dem Sanctions Control & Ownership Feed von Dow Jones erweitern. Die Sanktionslistenprüfsoftware pControl von prodata ermöglicht die Kombination der Prüfung der Reguvis Daten sowie des Dow Jones SCO Feeds. Diese Variante ist eine erschwingliche Alternative für Unternehmen, die auf die Prüfung gegen indirekt sanktionierte Unternehmen nicht verzichten möchten.
Die Dow Jones und Reguvis Daten Kombination
Demnächst wird es über den deutschen Reguvis Verlag möglich sein, die umfangreichen Dow Jones Datenfeeds auch in kleineren, separat erhältlichen Datensets zu beziehen. Reguvis sortiert dafür die enormen Datenmengen in speziell für EU-ansässige Unternehmen angepasste kleinere „Watchlist-Packages“. Welche Datensets erhältlich sein werden, können Sie direkt bei Reguvis erfragen. Die Kosten sind in dem Fall allerdings bei Dow Jones einzuholen. pControl von prodata wird diese Datensets selbstverständlich ebenso unterstützen.
Weitere Listen zur Geschäftspartnerprüfung
Im Zuge der Einführung des Lieferkettensorgfaltspflichtgesetzes sind die Adverse Media Entities Feed von Dow Jones von Interesse. Diese beinhalten Unternehmen, die in der Medienberichterstattung ungünstig oder negativ zu Themen aus den Bereichen Regulierung, Wettbewerb, Finanzen, Umwelt, Produktion, Soziales und Arbeit aufgefallen sind. Mit den Adverse Media Entities Feed kann überprüft werden, ob sich Geschäftspartner an Compliancerichtlinien halten.
Bei Interesse der erweiterten Prüfung dieser oder anderer Listen, kontaktieren Sie bitte Herrn Alexander Hanisch oder das prodata Team.
Über Dow Jones
Dow Jones ist ein weltweiter Anbieter von erstklassigen Risikodaten für Compliance-Anforderungen und Arbeitsabläufe im Zusammenhang mit der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, Sanktionen, Bestechung und Korruption sowie der Einhaltung internationaler Handelsvorschriften. Als Quellen ziehen sie die vertrauenswürdigsten Nachrichtenredaktionen der Welt heran und kombinieren das Fachwissen eines mehrsprachigen Teams von 450 Forschern und Analysten mit modernsten Automatisierungs- und Künstliche-Intelligenz-Tools. Im Rahmen von Due-Diligence Prüfungen analysieren sie Unternehmen oder eine Person sorgfältig auf wirtschaftliche, rechtliche, steuerliche und finanzielle Verhältnisse. Neben Data Feeds zur Einhaltung von Sanktionen, bietet Dow Jones auch noch Listen zur Einhaltung von Finanzkriminalität, Handelsbestimmungen und zum ThirdParty Risikomanagement an.